Workshop

Workshop

Geldwäscheprävention

nach der jüngsten Novellierung des Geldwäscherechts

Termin: 17. Oktober 2017
Zeit: 10.00 - 16.00 Uhr
Ort: bsi-Geschäftsstelle • Seminarraum • Georgenstraße 25 • 10117 Berlin

Inhalt

Dieser Workshop bietet einen umfassenden Einblick in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche bei geschlossenen Fondsgestaltungen. Wir informieren zu aktuellen Themen und Sie können zudem Ihrer Schulungspflicht nachkommen. Praxisbezogen werden relevante Fragen und Pflichten behandelt. Die Teilnehmerbegrenzung dieser Veranstaltung ermöglicht den intensiven Austausch und es besteht ausreichend Zeit, auf individuelle Fragen einzugehen.

1. Verpflichtung zur Geldwäsche- und Kriminalprävention

  • typische Stakeholder im geschlossenen Fondsgeschäft
  • geldwäscherechtlich Verpflichtete
  • Asset-spezifische Besonderheiten im Immobilienfondsgeschäft (mit Exkurs 1: Fachstudie des BKA zur Geldwäsche im Immobiliensektor)
  • § 25h KWG – v.a. auch Pflicht zur Kriminalprävention

2. Sorgfaltspflichten im Rahmen der Geldwäschebekämpfung

  • Dreh- und Angelpunkt: know-your-customer-Prinzip
  • risikobasierter Ansatz (risk-based approach)
  • allgemeine Sorgfaltspflichten, insbesondere: Identifizierung des Vertragspartners
  • Abklärung wirtschaftlich Berechtigter
  • PEP-Prüfung
  • Exkurs 2: jüngste geldwäscherechtliche Entwicklungen, v.a. infolge der umgesetzten 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Praxisfragen zur Geldwäscheidentifizierung

3. Interne Organisation der Geldwäscheprävention

  • Geldwäschebeauftragter
  • Risikoanalyse
  • Jahresbericht des Geldwäschebeauftragten
  • Ausführung durch Dritte und Auslagerungen
  • Untersuchungspflicht
  • Verdachtsmeldung
  • Besonderheiten nach § 25h KWG (Exkurs 3: Kriminologie)

4. Handlungsempfehlungen für die Praxis und Diskussion offener Fragen

Zielgruppe

  • Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter
  • Alle mit Geldwäschebekämpfung befassten Mitarbeiter, insbesondere aus den Abteilungen Compliance, Interne Revision und Recht

Methoden

  • Vortrag
  • Handlungsempfehlungen für die Praxis
  • Frage- und Diskussionsrunden

Lernziele

Die Teilnehmer des Workshops sollen eine Auffrischung der geldwäscherechtlichen Grundlagen erhalten und auf aktuellen Stand gebracht werden. Außerdem sollen die typischen Besonderheiten bei den Mitgliedern des bsi e.V. behandelt werden.

Vorkenntnisse

Der Workshop richtet sich an Teilnehmer mit Vorkenntnissen, geht aber auch auf die geldwäscherechtlichen Grundlagen ein und kann daher ebenfalls von ambitionierten neuen Funktions-trägern besucht werden.

Anmeldung (Ticketkauf)

Preis

590,- Euro* Normalpreis
390,- Euro* für Mitglieder von bsi, ZIA, AfW, VOTUM, AIFM Federation Austria und BIIS
  *zzgl. Mwst.
  Die Teilnahme ist auf 25 Personen begrenzt.
  Die Teilnahmegebühr versteht sich exklusive Übernachtung.

Referenten

Dr. Harald Feiler
GSK STOCKMANN

Bitte beachten Sie auch die allgemeinen Informationen zu unseren bsi-akademie-Veranstaltungen.

Ihre Ansprechpartnerin

Dipl.-Kauffrau
Sara Muñoz Gonzalez

Referentin / Abteilungsleiterin
Abteilung Presse, Kommunikation und Marketing

Telefon: +49 30 318049-00
munoz[at]bsi-verband.de